Kako je SAD borbu protiv korupcije pretvorio u zlatni rudnik

Od svog osnutka, Sjedinjene Države su uspostavile vlast izvan svojih granica. To uvjerenje je upadljivo suprotno od gledišta onih koji su utemeljili Sjedinjene Države po pitanju ekstrateritorijalno nametnutih poreza. Što je još važnije, to nije u skladu s međunarodnim pravom - piše Dick Roche, bivši irski ministar za europska pitanja

Svemoguća Amerika

Možda je najupečatljiviji aspekt američke tvrdnje o eksteritorijalnoj vlasti bila izvanredna spremnost američkih europskih saveznika da to toleriraju. Čini se sigurnim pretpostaviti da bi reakcija bila manje poslušna da je bilo koja druga svjetska sila preuzela sličnu vlast.

Porast ekstrateritorijalnog djelovanja.

Od 1970-ih, izvanteritorijalni doseg američkog zakona značajno se povećao jer su kreatori američke politike slijedili širok raspon ciljeva američke politike.

Zakon o korupciji u inozemstvu (FCPA) jedan je od mnogih zakona SAD-a na kojima je izgrađen izvanteritorijalni doseg.   

Kao odgovor na niz skandala koji su uključivali američke tvrtke tijekom 1970-ih, Kongres je usvojio FCPA 1977. Nakon Watergatea, Washington je favorizirao reformu. Prvi nacrt FCPA dobio je jednoglasnu potporu američkog Senata u rujnu 1976.

Oglas

Potpisivanje FCPA-e u zakon Predsjednik Jimmy Carter opisao je podmićivanje kao "etički odvratno", "podrivanje integriteta i stabilnosti vlada" i kao štetno za "odnose SAD-a s drugim zemljama".

Unatoč ovom početnom entuzijazmu, FCPA je štedljivo primjenjivan 30 godina. Američki korporativni lobi tvrdio je da je time štetio američko poslovanje. 

U prosincu 1997. OECD je, uz značajno ohrabrenje SAD-a, prihvatio Konvenciju o borbi protiv podmićivanja stranih dužnosnika, otvarajući put ponovnom postavljanju od strane SAD-a. Godinu dana kasnije Kongres je donio "Međunarodni zakon protiv podmićivanja i poštenog tržišnog natjecanja" kojim se primjenjuje Konvencija OECD-a i mijenja FCPA iz 1977.

Potpisivanjem zakona predsjednik Clinton jasno je dao do znanja da se novi zakon odnosi na izjednačavanje uvjeta za američke korporacije koliko i Konvencija OECD-a.

G. Clinton je rekao da su se američke tvrtke, otkako je FCPA stupio na snagu, suočile s kaznenim kaznama ako su sudjelovale u podmićivanju povezanom s poslovanjem, dok su njihovi strani konkurenti "mogli sudjelovati u ovoj koruptivnoj aktivnosti bez straha od kazne". Upirući prstom prema Europi, dodao je "neki od naših glavnih trgovačkih partnera subvencionirali su takve aktivnosti dopuštajući porezne odbitke za mito plaćeno stranim javnim dužnosnicima."  

Punjenje blagajne Uncle Sama.

Promjene učinjene 1998. dale su američkim agencijama široke ovlasti da istražuju gdje se može dokazati čak i udaljena veza s jurisdikcijom SAD-a.  

Ministarstvo pravosuđa SAD-a [DoJ] i Komisija za vrijednosne papire i burzu SAD-a [SEC] dobili su praktički otvorenu licencu za globalno djelovanje protiv sumnjivih koruptivnih aktivnosti bez obzira na to gdje su se odvijale, proširujući izvanteritorijalni domet američkog zakona i stvarajući virtualni rudnik zlata za Ministarstvo financija SAD-a.

Nakon promjena, prosječni godišnji broj slučajeva FCPA dramatično je porastao. Između 1977. i 2000. u prosjeku su dovršena nešto više od 2 FCPA slučaja godišnje. Između 2001. i 2021. godišnji prosjek porastao je na nešto manje od 30 slučajeva godišnje.   

Kako se broj slučajeva povećavao, FCPA kazne i kazne su skočile u nebo. Između 1997. i 2010. ukupne FCPA kazne i kazne iznosile su 3.6 milijardi dolara. Između 2011. i lipnja 2022. ukupna FCPA korporativna nagodba popela se na 21.2 milijarde dolara, gotovo šest puta više od stope nagodbe u prve 33 godine primjene FCPA-a. Do sredine 2022. FCPA 'nagodbe' premašile su 25 milijardi dolara.

Nakon 2000. dogodila se još jedna upečatljiva promjena: DoJ i SEC brzo su prebacili svoju pozornost na aktivnosti izvanameričkih tvrtki, dvije trećine korporativnih subjekata pogođenih američkim sankcijama bile su izvan SAD-a. Tvrtke sa sjedištem u Europi privukle su posebnu pažnju, što je dramatično ilustrirano u slučaju Alstom gdje je Frederic Pierucci, izvršni direktor tvrtke, uhićen s leta u zračnoj luci JFK u New Yorku, zatvoren na dvije godine i učinkovito iskorišten kao talac za prisiljavanje na suradnju u istragu koruptivnih aktivnosti njegovih poslodavaca.  

Šest od deset najvećih američkih novčanih sankcija izrečeno je tvrtkama sa sjedištem u EU - Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel i Alstom. Ukupne sankcije koje su američke agencije nametnule šestorici iznosile su gotovo 6.5 milijardi dolara. Dvije od preostalih kompanija u prvih deset imale su sjedište u Brazilu, a jedna u Rusiji. Samo jedna od deset najvećih kompanija, Goldman Sachs, imala je sjedište u SAD-u.

EU zapravo impotentna

EU odbacuje izvanteritorijalnu primjenu zakona koje su usvojile treće zemlje kao suprotnu međunarodnom pravu, ali je zapravo bila nemoćna u rješavanju upada SAD-a.

Godine 1996. EU je usvojila Statut blokiranja EU-a. Statut, koji je izmijenjen 2018., usmjeren je na zaštitu pojedinaca ili tvrtki iz EU-a koji su uključeni u zakonitu međunarodnu trgovinu od učinaka određenog izvanteritorijalnog zakonodavstva.

Nastoji postići ovaj cilj poništavanjem učinka bilo koje sudske presude temeljene na određenim zakonima SAD-a u EU. Operaterima iz EU-a također se omogućuje povrat sudske štete uzrokovane izvanteritorijalnom primjenom određenih stranih zakona.

Statut također nalaže operatorima iz EU-a koji moraju obavijestiti Komisiju kada izvanteritorijalne sankcije SAD-a izravno ili neizravno utječu na njihove interese. Što je još važnije, njime se operaterima iz EU-a zabranjuje pridržavanje izvanteritorijalnih učinaka američkih sankcija navedenih u statutu. Operateri koji krše ovaj zahtjev suočavaju se sa sankcijama ili kaznama.

Učinkovitost Statuta je upitna. Ima ograničen doseg, usredotočen na sankcije koje se odnose na Kubu, Iran ili Libiju. Nametnuti operaterima iz EU-a znači da je to dvosjekli mač. U svibnju 2014. glavni odvjetnik Hogan osvrnuo se na "nemoguće – i prilično nepravedne – dileme" s kojima se suočavaju entiteti EU-a proizašle iz Statuta o blokiranju.

Ograničenja Statuta ilustrirana su reakcijom europskih poduzeća kada je Trumpova administracija ponovno nametnula američke sankcije Iranu. Umjesto da nastave s legitimnim poslovanjem u Iranu, tvrtke iz EU-a prekinule su svoje veze s tom zemljom smatrajući da je diskrecija bolji dio hrabrosti – bolje ignorirati Statut o blokiranju nego riskirati navući se na sebe gnjev SAD-a.

Osim toga, Statut nije imao vidljiv utjecaj na američke agencije ili zakonodavce. Ako su svjesni njegovog postojanja, ignoriraju ga.

 Što dalje?

Godine 2019. Njemački institut za međunarodne i sigurnosne poslove (SWP) zaključivši da su europski napori u borbi protiv američkog izvanteritorijalnog dosega bili "manje-više bespomoćni" - zaključak koji je teško osporiti - iznio je novi prijedlog da alternativni pristup suočavanju s Eksteritorijalni domet SAD-a koji bi se mogao smatrati izazovom preko američkih sudova.  

U dokumentu iz 2020. izrađenom za Odbor za međunarodnu trgovinu Europskog parlamenta predložen je niz odgovora na izvanteritorijalne akcije SAD-a, uključujući djelovanje na razini WTO-a, diplomatske "protumjere", korištenje SWIFT mehanizma za blokiranje transakcija, proširenje Statuta EU-a o blokiranju, "oprezno" promicanje eura kako bi se oslabila moć američkog dolara i "uspostava EU agencije za kontrolu strane imovine" kako bi se ojačala sposobnost EU-a da poduzme "učinkovite ekonomske sankcije".

Snažno djelovanje EU-a u WTO-u i snažna diplomatska kampanja svakako su vrijedni razmatranja. Postavlja se pitanje zašto EU nije bila snažnija na oba fronta.

Promicanje eura kao alternative dolaru pomaknulo bi ravnotežu, ali bi potrajalo jako dugo. Korištenje SWIFT-a, daljnja revizija Statuta o blokiranju ili stvaranje agencije EU za kontrolu strane imovine čini se upitnijim.

Prijedlog SWP-a o osporavanju pred sudovima SAD-a dok je 'dugačak' vrijedan razmatranja. Optuženici u predmetima FCPA, posebno strani optuženici, izbjegli su sudovi umjesto toga nagodili se sporazumima o odgođenom kaznenom progonu. Kao rezultat toga, pretpostavka SAD-a da njihovi zakoni imaju univerzalnu primjenu nije ozbiljno osporena na američkom sudu.

SWP sugerira da je mogućnost uspješnog osporavanja američkog ekspanzivnog tumačenja njegove provedbene jurisdikcije na američkim sudovima nedavno porasla. Ima smisla.

Godine 2013. trenutni glavni sudac SAD-a John Roberts pozvao se na 'pretpostavku protiv ekstrateritorijalnog zakona' u važnom slučaju ljudskih prava. U svojoj presudi Roberts je napisao: “Zakoni Sjedinjenih Država vladaju unutar zemlje, ali ne vladaju svijetom.” Slučaj je Vrhovni sud odbacio s 9-0.

Trenutačni Vrhovni sud SAD-a, kao što sugerira niz nedavnih odluka, znatno je skeptičniji prema rastu administrativne države nego mnogi njegovi prethodnici i mogao bi biti naklonjen izazovu u skladu s smjernicama koje sugerira SWP.  

U osnovi, Europa mora biti manje ležerna, treba 'praviti više buke' i prestati se pokoravati kontinuiranom napadu iz SAD-a. U turbulentnom razdoblju važno je prepoznati da europska suverena autonomija može biti ugrožena iz više smjerova.

Dick Roche je bivši irski ministar za europska pitanja i bivši ministar za okoliš. Bio je ključni igrač u irskom predsjedanju EU-om 2004., koje je doživjelo najveće proširenje EU-a ikada kada je 10 zemalja pristupilo članstvu 1. svibnja 2004.  

Podijelite ovaj članak: